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“坑”了四家上市公司、涉嫌非吸……22家私募被注銷

最新高手視頻! 七禾網 時間:2020-08-11 08:47:14 來源:證基風云 作者:何思

隨著私募監管趨嚴,未來兩萬多家私募機構將會進一步擇優汰劣,促進行業合規健康發展。


對于失聯私募,監管加大了清理力度。


近日,中基協公布第十九批因失聯公示滿3個月且未主動聯系協會,而被注銷的私募機構名單,共22家。至此,今年已發布七批合計260家私募機構,已超過去年全年注銷的失聯私募。


記者注意到,在第十九批已“查無此人”的私募名單中,有不少機構曾引發市場轟動:有機構因4家上市公司“踩雷”而被爆出深陷兌付危機;有機構的關聯公司成立一年多便完成3輪融資,戰略簽約100多家品牌長租公寓、酒店、創客空間……


從明星到“塵?!?/strong>


上海塵埃投資中心(有限合伙)(下稱“塵埃投資”)便是其中一家此次被注銷的私募,它的執行事務合伙人凌駿曾經風光無限。


天眼查顯示,凌駿是魔方金服的創始人、CEO。曾任職復星集團復地資本投融資副總經理、國內最大地產私募基金星浩資本項目者關系及基金業務總監、中國太平洋保險集團總部銀行保險部渠道經理等。


搜索關鍵詞“凌駿”可以看到,在2016至2018年,他被多次邀請參加論壇、峰會、路演等活動并發表演講,同時也接受過多次采訪,談論關于長租公寓、房地產金融等領域話題。


魔方金服官微顯示,公司致力于構建“互聯網+金融+房地產”的商業模式,旗下擁有火駱資產、塵埃投資、魔房寶理財平臺、公寓運營增值服務云寓科技四大業務板塊。


魔方金服曾經輝煌過。其官微發文稱,截至2016年末,魔方金服成立一年已完成三輪千萬級融資,且魔方金服已戰略簽約100多家品牌長租公寓、酒店、創客空間。合作的長租公寓數量超20萬間,發行產品總規模已達數億元。


但終究成為了泡沫。2019年7月23日,上海市公安局奉賢分局發布對“魔房寶”平臺涉嫌非法吸收公眾存款的案件偵辦情況通報,平臺實際控制人凌某已被逮捕,該平臺關聯的11個涉案銀行賬戶已被凍結。警方對該平臺的一系列集資行為開展徹查,對所有涉嫌犯罪的行為將依法追究法律責任,最終清退將依法進行。



魔方金服官微的更新停止于去年4月23日,最后一篇推文為轉發文章,題為《2萬億,最新數據公布,P2P仍大有可為》。


四家上市公司“踩雷”


此次被注銷的私募上海良卓資產管理有限公司(下稱“良卓資產”),在去年曾引發大量關注。


事情起因于四家直指良卓資產涉嫌出現違規情形的上市公司。去年3月19日,上海洗霸、中原內配、四方達、康力電梯相繼發布公告,稱因基金管理人涉嫌違規情形,基金產品存在重大違約風險,可能導致相關投資資金不能如期、足額收回。


根據此前媒體報道,在隨后的公司資產處置說明會上,良卓資產實控人季正棟表示,此次“爆雷”的金額為17.5億元,共涉及8只私募產品。


關于無法兌付的原因,該公司在去年3月20日發布的公告中解釋稱,“由于基金管理人過度追求盈利至上,致使運作中部分基金產品的實際投資方向存在和募集用途不一致的違規操作和越權交易,造成基金在某些投資領域存在多項投資失誤的情況。加之2018年以來金融市場的變化,以及相關交易對手不能按約兌付票據等原因,導致私募基金產品總體流動性不足?!敝档米⒁獾氖?,在此公告的結尾,良卓資產承諾“不失聯,積極處理”。


上述公告內容未免浮于表面,而真正的“爆雷”深層原因,警方已查明。今年1月10日,上海市公安局靜安分局發布了關于良卓資產案件偵辦情況的通報。經查,自2015年9月起,“良卓資產”在未經國家有關部門批準的情況下,通過虛構銀行承兌匯票收益權轉讓、包裝發行私募基金產品的方式實施非法集資犯罪活動,所募集資金用于還本付息、對外股權投資等。公安機關于2019年12月26日對“良卓資產”以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案偵查,已對“良卓資產”法定代表人季某棟等7名犯罪嫌疑人依法采取刑事強制措施。



值得注意的是,良卓資產的子公司上海良杉資產管理有限公司,也在此次被注銷的22家機構名單內。


二次上榜監管“黑名單”


知錯能改,善莫大焉。但有機構在監管責令其改正后,直接“失聯”了。


這家機構名為“黑龍江省銀泰股權投資基金管理有限公司”(下稱“銀泰投資”)。根據黑龍江證監局發布的監管信息,去年7月4日,黑龍江證監局對其實施了現場檢查,發現該公司在協會登記的辦公地址實際為其他單位所占有、使用,公司實際情況與協會登記備案的信息不符。因此,該局要求銀泰投資于去年12月19日前予以改正,并提交書面報告。


然而,今年1月3日,銀泰投資便登上了第三十三批疑似失聯私募機構的名單。由于公示期滿三個月且未主動聯系協會,并提供有效證明材料,銀泰投資作為已注銷機構,不再具有私募基金管理人資格,不得再以私募基金名義展業。


值得注意的是,銀泰投資此前便已被監管點過名。2016年8月,證監會通報了當年上半年私募基金專項檢查執法情況,在對305家私募機構開展專項檢查后,對其中的73家機構采取行政監管措施,銀泰投資赫然在列。


注銷家數已超去年全年


今年以來,監管在失聯私募的注銷方面從嚴對待。據《國際金融報》記者統計,年內中基協已發布七批注銷的失聯私募名單,合計260家。而去年全年,中基協共注銷五批失聯私募,合計256家。


在疑似失聯方面,中基協今年以來發布了三批共92家疑似失聯私募機構。去年全年,共發布八批合計527家疑似失聯私募機構名單。


“已注銷的私募基金管理人和相關當事人,應當根據《證券投資基金法》、協會相關自律規則的規定和基金合同的約定,妥善處置在管基金財產,依法保障投資者的合法利益。協會提醒投資者持續關注私募基金管理人的誠信合規情況,謹慎做出基金投資決策,通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關法律途徑維護自身合法權益。協會將繼續秉持‘扶優限劣’基本方針,不斷完善私募基金行業誠信信息記錄積累機制,促進行業合規健康發展?!敝谢鶇f公告指出。


業內人士認為,隨著私募監管趨嚴,未來兩萬多家私募基金將迎來更高級別的法規監管,將會出現越來越多的失聯私募機構。協會主動審查并將部分失聯私募注銷,會使行業更注重專業性,有利于行業健康長久發展。

責任編輯:李燁

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