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59家私募被注銷:有21億未兌付、3000多人中招

最新高手視頻! 七禾網 時間:2020-09-29 10:53:12 來源:中國基金報 作者:林雪

9月底,基金業協會連發兩份公告,注銷59家問題私募,包括失聯私募、不能持續符合管理人登記要求的私募,涉及河北金手指投資、上海至善股權投資、中融匯興資產、廈門盛世匯金投資等公司。


比如至善基金爆雷,未兌付近21億元,涉及投資者逾3000人,其業務員曾試圖自殺,警方以涉嫌非法吸收公眾存款罪已立案偵查;河北金手指投資以“保本”為名吸引散戶投“金融衍生品”,五年非法吸金40億元,其掌門人李家誠曾經自我包裝成博士、期貨投資冠軍等,隨后事發投案自首;還有廈門盛世匯金投資,其91年的投資總監“老鼠倉”虧損近700萬,被證監會開罰單。


至善基金:近21億未兌付,涉及3000人

業務員曾經想自殺


被注銷的私募機構中有一家叫“上海至善股權投資基金有限公司”,成立于2014年7月4日,注冊資本5億人民幣。


去年12月,上海市公安局靜安分局發布“至善公司”案件偵辦情況通報。該通報顯示,2019年11月21日,根據投資人報案,對上海至善股權投資基金有限公司以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案偵查。目前,警方已對“至善公司”實際控制人呂某政等5名犯罪嫌疑人依法采取刑事強制措施。


經查,2014年7月起,“至善公司”在浙江、江蘇、廣東等地設立分支機構,通過虛構影視及房產項目,承諾8%至12%不等的年化固定收益,以銷售各類理財產品、包裝發行私募基金產品的方式實施非法集資犯罪活動。所得資金主要被用于支付到期投資人本息、公司運營費用等。目前,案件正在進一步偵辦中。



據《國際金融報》報道,2019年5月底,至善基金突然宣布旗下到期的產品全部延期兌付。據內部人士向記者提供的財務數據顯示,截至2019年7月底,至善基金累計未兌付金額為20.93億元,涉及投資者逾3000人。


天眼查信息顯示,至善基金由北京國鐸投資有限公司100%控股,穿透股權結構可以看到實控人為王建樂。


據至善基金官網介紹,其董事長兼法定代表人王建樂,是“復旦大學EMBA在讀碩士,蘭州商學院工學學士。曾任職海爾公司、揚凱資產公司,后創立上海至善股權投資基金有限公司,多年從事資本行業,對私募股權投資基金、企業并購與重組、IPO等擁有豐富的經驗,擅長于高端制造業、政信類項目”。但是,據知情人士透露,王建樂這一簡歷有假,其是幕后實控人呂邦政的司機。而呂邦政是因為被列為“失信被執行人”而隱藏背后。


另外,據《國際金融報》媒體報道,去年10月23日,至善基金杭州余杭區分公司倉前分部的業務員費某及其丈夫華某,在家中燒炭自殺。根據良渚村委的通報,費某為至善基金業務員,多位村民通過她投資理財一千多萬元,但因至善基金資金鏈斷裂,費某自家也投資了200多萬元,感覺對不起村民和家人,想不開而自殺。部分投資者表示,雖然存在一些惡意欺騙投資者的業務員,但也有不少業務員自身也是受害者,不僅無心之下坑了親戚朋友,自己的積蓄也搭進去了。



河北金手指投資:以“保本”為名吸引散戶投“金融衍生品”

五年非法吸存40億元


還有一家被注銷的私募叫“河北金手指投資管理有限公司”,成立于2013年12月4日,注冊資本1億人民幣。該公司大股東是河北金手指科技集團有限公司持股55%,自然人李家誠持股45%,疑似實際控制人為李家誠。



據澎湃新聞報道,李家誠,原名李紀賓,生于1979年,河北省邢臺市臨城縣人,初中文化,2013年底成立了金手指集團。表面上其是一家實力強勁的金融集團,涉獵包括互聯網商貿、游艇產業和三農產業在內的多個行業。而實際上,公司只有一項核心業務,就是向散戶募資,號稱進行能“保本”的金融衍生品投資。


李家誠在自我包裝上頗費功夫,金手指集團官網的榮譽展示欄顯示,李家誠自2016年起陸續獲得了第四屆全球衍生品實盤交易大賽芝商所WTI原油獎、第四屆全球衍生品實盤交易大賽重量組第一名等重量級專業“榮譽”。同時,李家誠及其兄弟李建賓兩人還虛構了博士身份,2018年8月26日,初中文化的李家誠先后獲得了“法國北歐大學”榮譽博士和第二屆世界杰出華人青年企業家獎,與影視明星古天樂同臺領獎。


李家誠自稱是國外公司代理,以高額回報誘惑群眾購買“私募基金”。但2018年6月以后,有投資人漸漸發覺情況不對,自己既收不到分紅也拿不回本金,開始向李家誠討要說法。據悉,金手指五年內非法吸金約40億元,涉及近3000名投資者。


到了2019年3月,李家誠親口承認爆倉,并寫下了一份《還款計劃書》,號召投資人繼續相信自己,并承諾將在3年內賺58億來彌補投資人的損失。


但直到2019年5月16日凌晨,李家誠來到石家莊公安局長安分局投案自首。當時河北石家莊市公安局長安分局發布微博,“2019年5月14日,河北金手指科技集團有限公司實際控制人李家誠等人,向我局主動投案?,F公安機關正在對李家誠等人涉嫌非法吸收公眾存款犯罪問題開展調查?!?/p>


廈門盛世匯金投資:91年投資總監“老鼠倉”虧損近700萬


還有一家被注銷私募“廈門盛世匯金投資管理有限公司”,天眼查信息顯示,廈門盛世匯金投資成立于2007年11月5日,注冊資本1000萬元。該公司的股東是自然人孫曉瓊、陳湖平,分別持股85%、15%。但該公司目前的經營狀態是“注銷”。




證監會在2019年底發布了對陳湖平的行政處罰決定書,處罰書顯示,1991年出生的陳湖平是廈門盛世匯金投資管理有限公司的投資總監,負責該公司多只產品的交易事項,包括盛世匯金一期私募證券投資基金、盛世匯金二期私募證券投資基金、盛世匯金南強一號私募證券投資基金、盛世匯金量化一期私募證券投資基金4只產品。


但是,陳湖平與其父陳某發共同操作“陳某發”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產品趨同交易。具體來看,2016年11月17日至2018年11月16日期間,“陳某發”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產品賬戶趨同交易“福田汽車”“盛屯礦業”“華能水電”“特變電工”“建發股份”“華勝天成”“西部礦業”“金誠信”等8只股票,趨同交易成交金額5531.39萬元,趨同交易獲利19.60萬元。


同時,2016年11月15日至2018年11月15日期間,“陳某發”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產品賬戶趨同交易“羅平鋅電”“盾安環境”“康芝藥業”“桂林三金”“鄭州銀行”等5只股票,趨同交易成交金額29632.85萬元,趨同交易虧損713.49萬元。


證監會表示,陳湖平作為基金從業人員,知悉盛世匯金交易的未公開信息,其利用未公開信息與其父陳某發共商交易,操作“陳某發”和“傅某城”賬戶,稍早于、同步于或稍晚于盛世匯金產品賬戶交易相關股票,趨同成交金額合計35164.24萬元,趨同交易合計虧損693.89萬元。其行為違反《基金法》第一百二十三條第一款以及《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令105號)第二十三條第(五)項的相關規定,構成利用未公開信息交易股票違法行為。


因此,證監會決定對陳湖平責令改正,并處以10萬元罰款。



基金業協會注銷59家問題私募


近期,基金業協會發布了兩份注銷私募的公告,共有59家問題私募被注銷,包括失聯私募、不能持續符合管理人登記要求的私募。


協會表示,2018年3月27日,協會發布《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》。根據《公告》相關規定,現有上海帝樹資產管理有限公司等33家管理人不能持續符合管理人登記要求。協會將注銷其私募基金管理人登記。



同時,協會也公告,現有北京大道縱橫投資管理有限公司、平安財富(北京)投資有限公司等26家機構達到公示期滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的注銷條件。協會將注銷該26家機構私募基金管理人登記,并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。



責任編輯:李燁

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