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合格投資者認定

七禾網謹遵中基協《基金募集機構投資者適當性管理實施指引(試行)》規定,將合格投資者分為專業投資者以及普通投資者。請您根據實際情況選擇符合條件的以下選項。


專業投資者

一、符合以下全部條件的自然人:

1、金融資產不低于500萬元,或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;
2、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷,或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷,或者屬于經有關金融監管部門批準設立的金融機構的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

二、符合以下全部條件的機構:

1、最近1年末凈資產不低于2000萬元;
2、最近1年末金融資產不低于1000 萬元;
3、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

三、符合以下條件之一的其他專業投資者:

1、經有關金融監管部門批準設立的金融機構,包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
2、上述機構面向投資者發行的理財產品,包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。
3、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。

(以上所指的金融資產,是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。)


普通投資者

一、符合以下全部條件的自然人:

1、金融類資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣;
2、此次購買產品的資金來源合法合規,為本人自有資金,不存在集資購買的情況。

(本處所指金融資產為銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。)

二、符合以下全部條件的機構:

1、凈資產不低于1000萬元人民幣;
2、此次購買產品的資金來源合法合規,為本機構自有資金,不存在集資購買的情況。

(以上所指的金融資產,是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。)

專業投資者(個人) 普通投資者(個人) 專業投資者(機構) 普通投資者(機構)
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